各縣（市）、區(qū)人民政府，鐵嶺經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《鐵嶺產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　鐵嶺市人民政府辦公室

　　2023年9月11日

　　（此件公開發(fā)布）

鐵嶺產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

第一章?總?則

　　第一條?為規(guī)范管理鐵嶺產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱鐵嶺基金），提升市場(chǎng)化、專業(yè)化管理水平，更好地發(fā)揮財(cái)政資金的引領(lǐng)和杠桿作用，根據(jù)政府投資基金管理相關(guān)政策規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條?本辦法所稱鐵嶺基金是由市政府出資設(shè)立，按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金。

　　第三條?鐵嶺基金主要圍繞農(nóng)產(chǎn)品精深加工、先進(jìn)裝備制造、新型能源、原材料、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、健康養(yǎng)老、文化和現(xiàn)代物流等八大產(chǎn)業(yè)以及市委、市政府確定的其他重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)開展引導(dǎo)投資，吸引社會(huì)資本和金融資本投資我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和重大項(xiàng)目，加快培育現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，推動(dòng)鐵嶺振興發(fā)展。

　　第四條?鐵嶺基金資金來源為市級(jí)財(cái)政一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算安排的資金以及鐵嶺基金收益等。

　　第五條?鐵嶺基金按照政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)的原則投資運(yùn)作。

第二章?管理架構(gòu)及機(jī)構(gòu)職責(zé)

　　第六條?鐵嶺基金管理架構(gòu)由決策層、服務(wù)層和運(yùn)營(yíng)層組成。市政府成立鐵嶺產(chǎn)業(yè)投資基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)）作為決策層；管委會(huì)下設(shè)項(xiàng)目管理辦公室和出資人管理辦公室作為服務(wù)層；新設(shè)或選定既有合格市屬國(guó)有企業(yè)作為鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)作為運(yùn)營(yíng)層。

　　第七條?管委會(huì)為鐵嶺基金的投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審定鐵嶺基金投資計(jì)劃、管理制度等重大事項(xiàng)。管委會(huì)由市長(zhǎng)任主任委員、常務(wù)副市長(zhǎng)及有關(guān)副市長(zhǎng)任副主任委員，市發(fā)展改革委、市科學(xué)技術(shù)局、市工業(yè)和信息化局、市財(cái)政局、市自然資源局、市交通運(yùn)輸局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市商務(wù)局、市文化旅游和廣播電視局、市國(guó)資委、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、市金融發(fā)展局、鐵嶺公投集團(tuán)等部門主要負(fù)責(zé)同志為成員。

　　第八條?項(xiàng)目管理辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委，主要職責(zé)：

　　（一）組織論證鐵嶺基金發(fā)展戰(zhàn)略和投資計(jì)劃；

　　（二）組織市直相關(guān)部門建立備投項(xiàng)目庫(kù)，審核年度和中期投資計(jì)劃并上報(bào)管委會(huì)，根據(jù)管委會(huì)決議向鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)批復(fù)投資計(jì)劃；

　　（三）完成管委會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

　　第九條?出資人管理辦公室設(shè)在市財(cái)政局，主要職責(zé)：

　　（一）組織制定鐵嶺基金管理辦法；

　　（二）對(duì)鐵嶺基金出資的投資基金設(shè)立及變更方案進(jìn)行備案；

　　（三）監(jiān)督指導(dǎo)鐵嶺基金運(yùn)行，組織開展鐵嶺基金績(jī)效評(píng)價(jià)和審計(jì)，定期向管委會(huì)報(bào)告鐵嶺基金運(yùn)行情況；

　　（四）完成管委會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

　　第十條?市政府相關(guān)部門主要職責(zé)：

　　（一）市發(fā)展改革委、市科學(xué)技術(shù)局、市工業(yè)和信息化局、市交通運(yùn)輸局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市商務(wù)局、市文化旅游和廣播電視局、市國(guó)資委等行業(yè)主管部門立足部門職責(zé)推動(dòng)本行業(yè)投資基金設(shè)立，對(duì)接本行業(yè)國(guó)家級(jí)和省級(jí)基金，向項(xiàng)目管理辦公室推薦備投項(xiàng)目，做好適合投資的企業(yè)推介服務(wù)；

　　（二）市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門依據(jù)所適用的法律法規(guī)及多部門簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄等對(duì)列入失信聯(lián)合懲戒名單的基金、基金管理人和從業(yè)人員開展聯(lián)合懲戒；

　　（三）市市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)為投資基金落戶提供便利，加強(qiáng)對(duì)窗口單位的業(yè)務(wù)指導(dǎo)；

　　（四）市國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)市屬國(guó)有企業(yè)整合資源，包括但不限于房屋、土地、廠房、機(jī)器設(shè)備等，運(yùn)用國(guó)有企業(yè)資源配合鐵嶺基金開展投資業(yè)務(wù)；

　　（五）市自然資源局負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)國(guó)有土地、水庫(kù)、森林、灘涂等國(guó)有自然資源，運(yùn)用國(guó)有自然資源配合鐵嶺基金開展投資業(yè)務(wù)；

　　（六）市金融發(fā)展局負(fù)責(zé)對(duì)接上級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金，對(duì)接銀行等金融機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)鐵嶺基金出資項(xiàng)目開展融資授信；

　　（七）鐵嶺公投集團(tuán)組建鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)鐵嶺基金日常運(yùn)營(yíng)管理。

　　第十一條?鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)：

　　（一）根據(jù)鐵嶺基金重點(diǎn)支持的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，制定鐵嶺基金發(fā)展戰(zhàn)略和投資計(jì)劃，制定相關(guān)配套制度；

　　（二）向投資基金管理機(jī)構(gòu)征集投資基金設(shè)立方案或增資方案；

　　（三）評(píng)審?fù)顿Y基金設(shè)立方案、增資方案及實(shí)質(zhì)性調(diào)整的事項(xiàng)，可根據(jù)需要組織專家進(jìn)行論證，通過后報(bào)項(xiàng)目管理辦公室和出資人管理辦公室備案；

　　（四）制定托管銀行遴選管理辦法，遴選符合條件的托管銀行，保證投資基金的資金安全和高效使用；

　　（五）負(fù)責(zé)鐵嶺基金的投資、管理、退出與清算及收益上繳等，定期向項(xiàng)目管理辦公室和出資人管理辦公室報(bào)告鐵嶺基金的投資運(yùn)行情況；

　　（六）負(fù)責(zé)投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)工作，配合出資人管理辦公室開展鐵嶺基金績(jī)效評(píng)價(jià)工作；

　　（七）組建由行業(yè)主管部門代表、鐵嶺產(chǎn)業(yè)投資基金公司高管、私募基金專家、相關(guān)行業(yè)專家（專家?guī)斐槿。⒙蓭煛⒆?cè)會(huì)計(jì)師等組成的評(píng)審委員會(huì)。評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)出具投資基金評(píng)審意見，作為項(xiàng)目管理辦公室論證投資計(jì)劃的依據(jù)；

　　（八）配合市政府相關(guān)部門對(duì)接國(guó)家級(jí)、省級(jí)基金，開展投資合作；

　　（九）完成項(xiàng)目管理辦公室與出資人管理辦公室交辦的其他事項(xiàng)。

第三章?投資運(yùn)營(yíng)

　　第十二條?鐵嶺基金主要投資運(yùn)營(yíng)方式：

　　（一）主要通過與社會(huì)資本及其他政府性資金合作設(shè)立投資基金或增設(shè)已設(shè)立的投資基金。

　　（二）經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)的直接股權(quán)投資或其他投資方式。

　　第十三條?鐵嶺基金參與設(shè)立投資基金可采用有限合伙制和法律法規(guī)允許的其他組織形式。各出資方應(yīng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，簽訂合伙協(xié)議等法律文件（以下簡(jiǎn)稱協(xié)議），明確投資基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等。

　　第十四條?鐵嶺基金出資上限一般不超過投資基金總規(guī)模的30%，且不作為唯一最大出資人。省內(nèi)各級(jí)政府基金合計(jì)出資比例原則上不高于投資基金總規(guī)模的50%。

　　經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)，鐵嶺基金對(duì)重點(diǎn)投資基金的出資上限可以不超過投資基金總規(guī)模的50%。省內(nèi)各級(jí)政府基金合計(jì)出資比例可達(dá)到投資基金總規(guī)模的100%。

　　投資基金以母基金形式運(yùn)作的，可以不受上述比例限制。

　　第十五條?投資基金的設(shè)立應(yīng)滿足下列條件：

　　（一）投資基金經(jīng)營(yíng)區(qū)域原則上同時(shí)兼顧鐵嶺市行政區(qū)域和域外地區(qū)；

　　（二）投資基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資上限原則上不超過投資基金總規(guī)模的20%。確需突破20%限制的，應(yīng)會(huì)商鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)；

　　（三）投資基金對(duì)鐵嶺市企業(yè)的返投比例應(yīng)在1.1倍（含）以上；

　　（四）投資基金期限一般不超過8年，經(jīng)全體出資人一致同意可適當(dāng)延長(zhǎng)；

　　（五）具有充足的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備；

　　（六）鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)要求的其他條件。

　　第十六條?投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

　　（一）處于行業(yè)領(lǐng)先地位，有較強(qiáng)的資金募集能力，豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)秀，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，累計(jì)管理資本達(dá)到一定規(guī)模；

　　（二）按照規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，無重大過失，無行政或司法機(jī)關(guān)處罰失信信息等記錄；

　　（三）具備規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、完善的投資決策機(jī)制、有效的內(nèi)部控制體系和健全的財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)，對(duì)投資運(yùn)營(yíng)中的管理風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任；

　　（四）在投資基金中認(rèn)繳的出資原則上不低于基金總規(guī)模的1%。投資基金法律形式采用有限合伙制的，投資基金管理機(jī)構(gòu)須作為普通合伙人出資；

　　（五）管理團(tuán)隊(duì)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)核心人員有共同合作的成功案例；

　　（六）符合前五項(xiàng)條件的基金管理機(jī)構(gòu)在市內(nèi)設(shè)立子公司開展投資基金運(yùn)營(yíng)的，原則上應(yīng)在投資基金方案獲批后1個(gè)月內(nèi)完成登記備案；

　　（七）對(duì)在相關(guān)領(lǐng)域有出色投資記錄、行業(yè)領(lǐng)先的投資管理機(jī)構(gòu)優(yōu)先考慮合作；

　　（八）按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)具備的其他條件。

第四章?退出和收益分配

　　第十七條?鐵嶺基金對(duì)投資基金的投資，應(yīng)在投資基金存續(xù)期滿（一般不超過8年）或存續(xù)期內(nèi)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)時(shí)，按照協(xié)議約定的方式適時(shí)退出。

　　第十八條?鐵嶺基金退出時(shí)應(yīng)按照協(xié)議約定的條件退出；協(xié)議中沒有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定基金退出價(jià)格的依據(jù)。

　　第十九條?鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)與其他出資人按照同股同權(quán)、

　　利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，明確約定收益處理和虧損分擔(dān)方式。鐵嶺基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。除政府外的其他出資人應(yīng)為具備一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的合格機(jī)構(gòu)投資者。

　　鐵嶺基金可利用應(yīng)享有的增值收益對(duì)其他社會(huì)出資人給予適當(dāng)激勵(lì)。

　　第二十條?鐵嶺基金退出方式包括上市（IPO）、股東回購(gòu)、社會(huì)出售、清算解散等方式。

　　第二十一條?鐵嶺基金的收益主要包括利息收入、投資分紅和股權(quán)轉(zhuǎn)讓增值等，基金收益應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理和核算。

　　第二十二條?投資基金管理及服務(wù)費(fèi)由各出資人共同協(xié)商確定，并在協(xié)議中明確約定。

第五章?風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督管理

　　第二十三條?投資基金應(yīng)委托托管銀行進(jìn)行資金托管，托管銀行由投資基金管理機(jī)構(gòu)按照鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)制定的管理規(guī)范進(jìn)行選擇。投資基金管理機(jī)構(gòu)托管銀行應(yīng)簽署托管協(xié)議，報(bào)鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)備案。

　　第二十四條?托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)投資基金賬戶管理、資金清算、資金資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行對(duì)投資基金管理機(jī)構(gòu)違反國(guó)家法律法規(guī)、協(xié)議或合伙人大會(huì)（基金董事會(huì)）決議的資金支付事項(xiàng)，不予執(zhí)行。

　　第二十五條?鐵嶺基金和投資基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

　　（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券子基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　　（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

　　（四）吸收或變相吸收存款、向第三方提供貸款和資金拆借；

　　（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

　　（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

　　（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第二十六條?鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)要建立健全投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管控、財(cái)務(wù)管理、績(jī)效考核等制度體系，加強(qiáng)對(duì)投資基金的監(jiān)督管理，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況。當(dāng)投資基金出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策目標(biāo)等情況時(shí)，鐵嶺基金可以終止與投資基金管理機(jī)構(gòu)的合作。

　　第二十七條?鐵嶺基金應(yīng)建立定期報(bào)告制度。

　　托管銀行應(yīng)依據(jù)托管協(xié)議，定期向鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)和投資基金管理機(jī)構(gòu)提交基金托管報(bào)告。

　　投資基金管理機(jī)構(gòu)定期向鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)提交投資基金運(yùn)行報(bào)告。

　　鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)定期向出資人管理辦公室提交鐵嶺基金運(yùn)行報(bào)告。

　　第二十八條?鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)按年度對(duì)鐵嶺基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等開展績(jī)效自評(píng)。

　　出資人管理辦公室可委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)開展績(jī)效評(píng)價(jià)，績(jī)效考核內(nèi)容包括效益指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)等。

　　第二十九條?鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立檔案管理制度，對(duì)每只投資基金相關(guān)資料進(jìn)行獨(dú)立存檔。

　　第三十條?投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)接受財(cái)政部門對(duì)投資基金運(yùn)行情況的監(jiān)督。對(duì)投資基金管理中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。

第六章?附?則

　　第三十一條?鐵嶺基金參與出資國(guó)家級(jí)、省級(jí)基金，或國(guó)家級(jí)、省級(jí)基金與鐵嶺基金共同參與出資設(shè)立市內(nèi)投資基金，按照國(guó)家級(jí)或省級(jí)基金有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。鐵嶺基金參與設(shè)立或增資注冊(cè)在市外投資基金的，按照管委會(huì)決策執(zhí)行。

　　第三十二條?本辦法由市財(cái)政局根據(jù)工作需要及時(shí)修訂、公布，并負(fù)責(zé)解釋。未盡事宜按照國(guó)家、省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十三條?本辦法自印發(fā)之日起施行。

　　附件：鐵嶺產(chǎn)業(yè)投資基金管理委員會(huì)組成人員

附件

鐵嶺產(chǎn)業(yè)投資基金管理委員會(huì)組成人員

　　主??任??委?員：李文飆?市長(zhǎng)

　　副主任委員：王立偉?市委常委、副市長(zhǎng)

　　??????張東明?副市長(zhǎng)

　　??????杜?妍?副市長(zhǎng)

　　??????丁一楠?副市長(zhǎng)

　　成???員：蘭?浩?市發(fā)展改革委主任

　　??????富義泰?市科學(xué)技術(shù)局局長(zhǎng)

　　??????朱曉東?市工業(yè)和信息化局局長(zhǎng)

　　??????李?劍?市財(cái)政局局長(zhǎng)

　　??????王?利?市自然資源局局長(zhǎng)

　　??????楊成田?市交通運(yùn)輸局局長(zhǎng)

　　??????李福罡?市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局局長(zhǎng)

　　??????劉長(zhǎng)利?市商務(wù)局局長(zhǎng)

　　??????王?峰?市文化旅游和廣播電視局局長(zhǎng)

　　??????李?濤?市國(guó)資委主任

　　??????張?波?市市場(chǎng)監(jiān)督管理局局長(zhǎng)

　　??????馮?姝?市金融發(fā)展局局長(zhǎng)

　　??????王?鑫?鐵嶺公投集團(tuán)董事長(zhǎng)